长城证券前员工黄钦来违法买卖股票被罚没1454万余元

稿件来源: 互联网发布时间:2018-10-09

千龙网8月16日讯 8月14日,中国证监会北京监管局公布〔2017〕6号行政处罚决定书,对长城证券股份有限公司前员工黄钦来违法买卖股票作出行政处罚。

处罚书显示,自2011年12月1日至2014年8月20日,黄钦来就职于长城证券股份有限公司,2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。黄钦来在长城证券股份有限公司任职期间,利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票,共计交易金额108931070.21元,盈利3635962.07元。

北京证监局认为,黄钦来的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

黄钦来及其代理人曾在听证和申辩材料中提出:第一,在计算违法所得时,应剔除基金、可转债的收益以及佣金、印花税等交易税费,且新股申购未中签资金流转不应记入违法所得。应按照实际购买成本计算收益,不应按照当事人入职前一日的持股收盘价作为成本计算收益,请求对违法所得进行核实。第二,综合考虑当事人主观动机、认错态度和家庭情况等因素,请求从轻、减轻处罚。

对此,北京证监局认为:第一,在计算违法所得时已考虑相关因素,经核实,违法所得计算无误。第二,当事人不具备《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款规定的从轻、减轻行政处罚的情形。因此,对当事人及其代理人的相关申辩意见不予采纳。

依据《证券法》第一百九十九条规定,北京证监局决定没收黄钦来违法所得3635962.07元,并处以10907886.21元罚款。

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